典当行及分支机构设立的审批

编辑:昌金集团-游丽     来源:     分类:对外贸易经营者备案登记

典当行及分支机构设立的审批


设定依据: 

1、《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》(国发[2012]52号)中将“设立典当行及分支机构审批”列为下放管理层级的行政审批项目予以保留,由商务部下放至省级商务行政部门。

2、《国务院关于印发注册资本登记制度改革方案的通知》(国发[2014]7号)中将典当行列为暂不实行注册资本认缴登记制的行业(依20131025国务院第28次常务会决定) 

3《典当管理办法》(商务部、公安部2005年令第8号)。

办理流程:

是否收费:否

适用范围:适用于本市典当行及分支机构设立审批及终止、变更、到期换证等申请与办理。

法定时限:不超过法定工作时限

一、设立典当行应当具备的条件

()有符合法律、法规规定的章程。

()注册资本达到本次申办要求。

()有符合要求的营业场所。

1、面积不低于150平方米

2、自有产权或租期在3年以上的商业用房;

3、能按照治安有关要求装修并配备必要的设施(营业、防盗、监控、消防等设施)

()有熟悉典当业务的经营管理人员及鉴定评估人员。

1、具有不少于2名的民品鉴定评估人员;

2、从事房地产典当的具有不少于2名的房地产相关资质人员;

3、从事财产权利典当的具有不少于2名的财产权利相关资质人员。

(有不少于2个的具备投资能力的法人股东,法人股东股权比例合计超过50%,且最大单个股东为法人股东。股东股权最小不低于5%。不同法人股东不得由同一人兼任法人代表;法人股东投资者不得与自然人股东及其他法人股东的投资者关联。对法人股东具体要求:

1、成立满3年且近2年来连续赢利;具备以货币出资形式履行出资承诺的投资能力和投资资格,入股资金为自有资本,来源真实合法,不得以借贷资金或他人委托资金入股;一年内未增资,或增资前已具备相应的投资典当行能力;

2、出资额小于其流动资产与流动负债的差额,且在其净资产额以内;

3、权益性投资余额(包括本次投资)不超过其净资产的50%

4、净资产不低于其资产总额的50%,其中房地产开发、担保、投资类企业需净资产不低于其资产总额的80%;融资担保性担保公司投资典当行应当按照《融资性担保公司管理暂行办法》有关规定执行;

5、主营业务收入持续正常;

6、不得个人独资,暂不受理外国法人投资(注册地在浦东新区的除外);涉及国有资本对外投资的应当符合国有资产管理等相关规定。

()对自然人股东具体要求:为居住在中国境内年满18周岁以上有完全民事行为能力的中国公民,无犯罪记录和不良信用记录;非公务员;自然人入股资金为自己所有,或来源真实合法(须附相关证明单据)。

()符合《典当管理办法》规定的治安管理要求。

二、设立典当行需递交的申报材料

1、设立申请(应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东结构、法人代表等内容);

2、出资协议和股东出资承诺书原件(注明入股资金来源真实合法,未以借贷资金或以他人委托资金入股。承诺两年内不转让所持有的典当行股权,不以持有的典当行股权对外质押或提供担保,开业一年内不随意变更经营地址及法人代表;

3、典当行公司章程、业务规则、内部管理(财务会计、内部审计、安全)制度、安全防范措施及网络上报(财务报表等经营数据报送、当票入网管理、网络维护等)管理制度;

4、经公开遴选产生的会计师事务所出具的验资证明原件(应当为股东实缴的货币资本,不包括以实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等作价出资的资本。验资证明包括银行询证函复印件、进帐单复印件等银行出具的出资证明,每页加盖会计师事务所公章。资金应当保存在自主选择银行的验资帐户内)以及全体股东出具的不抽调资金挪作它用承诺书;

5、拟任法定代表人和其他高级管理人员(包括董事、监事、经理及财务负责人)的名录清单;档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的拟任法定代表人和其他高级管理人员的简历及有效身份证件复印件;户籍所在地公安部门在近3个月内出具的拟任法定代表人无犯罪记录证明;与申请经营范围相适应的专业人员资质证书和身份证复印件,以及双方签字盖章的聘用合同;拟任法定代表人手机号码等联系方式;

6、经公开遴选产生的会计师事务所出具的法人股东上两个年度和截至近三个月内的财务审计报告原件(包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表、会计报表附注等等,每页加盖会计师事务所公章;企业利润和实际纳税应与向税务部门上报的所得税申报表相一致)及截至近三个月内的出资能力证明(要求注明:截至审计日,拟投资设立典当行的资金已体现在资产负债表货币资金科目中;出资额小于流动资产与流动负债的差额;权益性投资余额(包括本次投资)不超过本企业净资产的50%,净资产不低于资产总额的50%,其中房地产开发、担保、投资类企业需净资产不低于资产总额的80%;主营业务收入持续正常,且收入与税收缴纳相一致;一年内未增资或增资前已具备相应投资典当行资质);

7、法人股东的股东会(或董事会)决议及工商营业执照正副本复印件(有效期距申请材料报至市商务委的日期3年以上,提供全国企业信用信息公示系统纸质打印件)和工商行政管理部门出具的法人股东的企业股东结构(档案机读材料);上一年度基本户开户银行出具的资信证明和税务部门出具的纳税证明;法人股东的法人代表身份证复印件和联系电话;

8、具备法定资质的律师事务所出具的自然人投资资质法律意见书。主要包括:符合自有且合法要求的入股资金来源证明(主要指:与入股资金相匹配的个人所得税税单及个人财产变卖所得相关证明等);户籍所在地公安部门在近3个月内出具的无犯罪记录证明;无不良信用记录证明及无重大债务和诉讼证明;档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的简历及有效身份证件复印件等;

9、符合要求的营业场所的租赁合同及所有权或者使用权的有效证明文件复印件(承租或者拨付使用期限在3年以上,产权证上载明商业用途,租赁合同上载明用于某典当行经营,承租人为拟成立的典当公司或股东方);配备设施证明材料(包括符合治安要求的装修合同、设计图纸、设备设施清单等)和全体股东出具的依公安部门要求进行装修的承诺书,承诺书中还应承诺开业时按照全国和上海典当行业监督管理信息系统入网要求,安装相应计算机及网络设备,配备相应人员,按时报送各项经营数据和财务报表;

10、工商行政管理机关核发的营业执照,或工商行政管理机关核发的且在有效期内的《企业名称预先核准通知书》,企业名称中应当含有“典当字样;

11、全体股东出具的所有申请材料均真实可靠并同意接受核查的承诺书;

12、国有资本投资典当行的,应提供国有资产相关管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函(要求注明:同意国有资本进入典当行;承诺在退出或转让时,须先经商务主管部门审核拟受让候选名单及有关资料后,再报国资委办理相关国资转让手续);

13、上市公司投资典当行的,需提供上市公司的承诺函(要求承诺:有义务配合商务主管部门的监督核查,接受对其和下属典当企业之间资金往来情况进行核查,主动提供上市公司与典当业务相关联的报表和材料等)。

申请材料要求真实、准确、项目齐全,相关内容协调一致,符合法定形式。申请材料需按以上顺序用A4纸装订成册编制页码并附上目录。上述注明为复印件的除外,其他材料均须原件。

     三、设立典当行分支机构应当具备的条件和所需材料

根据《典当管理办法》及商务部有关要求,申请开设分支机构的典当行,要求近2年来应连续赢利,无违法违规行为,年审A类通过,且注册资本应不低于3000万元。提交申报材料如下:

1、设立分支机构的申请报告(应当载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等)、可行性研究报告、董事会(股东会)决议;

2、经公开遴选产生的会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务审计报告原件(包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表及附属明细表等等,每页需加盖会计师事务所公章);

3、经公开遴选产生的会计师事务所出具的营运资金拨付证明(包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明,每页需加盖会计师事务所公章。出具拨付证明日期距申请材料报至市商务委的日期在3个月以内,资金应当保存在申请人自主选择的银行的验资账户内);

4、档案所在地人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的拟任分支机构负责人的简历;身份证复印件及手机电话号码;户籍所在地公安部门出具的拟任分支机构负责人无犯罪记录;

5、符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件(承租或者拨付使用期限在3年以上,产权证上载明商业用途,租赁合同上载明用于某典当行经营);

6、工商行政管理机关核发的营业执照,或工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》,企业名称符合商务部规范要求(应为上海XXX典当有限公司XX区分公司上海XXX典当有限公司XX区第X分公司);

申请人应将以上材料按顺序用A4纸装订成册并附目录。

办理机构:

材料接收:上海市商务委员会

办理地点:世博村路3007号楼1001

联系方式:231111111065010644

办理时间:星期一至星期五09:0011:30 13:3016:30(国家法定节假日除外)


免费咨询电话:游丽13816406377/021-61623013




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